摘要：
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上海证监局7月11日披露的最新罚单，处罚决定书显示，一名90后基金公司女员工夏僡婕在2020年3月至2024年4月长达四年的时间里，控制并使用他人证券账户买卖股票，却未按《基金法》要求向公司事先申报，最终被处以3万元罚款。值得注意的是，经过媒体比对信息确认，这位199X年出生的女员工不仅是汇添富十年“老兵”，还通过员工持股平台间接持有公司股权，一度担任基金经理助理。至此，汇添富基金再度被推向舆论风口。
四年“隐身”操作：用他人账户炒股从未申报
罚单细节透露，夏僡婕在2020年3月至2024年4月期间，实际控制并使用名为“陈某”的证券账户进行股票交易，但始终未向汇添富基金履行申报义务。监管认定其行为违反《基金法》第十七条第一款，构成第一百二十条第一款所述违法情形。
由于该账户姓氏与夏僡婕不同且非直系亲属，公司内部系统难以识别，隐蔽性极高。上海证监局通过交易所大数据穿透式监管才得以锁定违规线索。业内人士指出，这一案例暴露了公募基金传统内控手段的盲区——仅靠员工自查和亲属账户报备，无法覆盖“非直系、不同姓”的隐蔽账户，为行业敲响了警钟。
不少基金公司，将此案例转到内部大群里，让自查自纠下，还让员工签了承诺书，出了问题，后果自负。
合规旧疾未愈：十年前的“老鼠仓”阴影再现
事实上，汇添富基金在合规管理上并非首次“翻车”。早在2013年，时任基金经理苏竞就曾通过“老鼠仓”交易7.33亿元，非法获利3652万元，创下当时同类案件金额之最。此次夏僡婕事件虽非“老鼠仓”，但违规周期长达四年、涉及持股员工，再次凸显公司内控流于形式。
更为尴尬的是，Wind数据显示，2022年至2024年三年间，汇添富旗下主动权益产品合计亏损接近1000亿元，却同期收取管理费近百亿元，被基民吐槽“代客收费”而非“代客理财”。叠加近期总经理张晖被质疑“一拖多”、投研体系僵化等问题，这家昔日“选股专家”正面临信任危机。
7月14日，汇添富基金刚刚完成董事长更迭，鲁伟铭接棒李文成为新任掌门。业内人士普遍认为，如何堵住合规漏洞、重塑投研公信力，将是这位“东方系”老将上任后的首要考题。
